Guía de Servicios de Inversión
ALPHA X BETA GLOBAL, ASESOR DE INVERSIÓN INDEPENDIENTE, S.A. DE C.V. con nombre comercial ALPHA X BETA GLOBAL, en cumplimiento a lo previsto en el artículo 24 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión, y su respectivo Anexo 10 (en lo sucesivo “Disposiciones”) publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, así como sus sucesivas modificaciones publicadas el 29 de julio de 2015, 26 de octubre de 2015 y el 9 de febrero de 2016 pone a su disposición la presente Guía de Servicios de Inversión (en lo sucesivo “Guía”). La Guía contiene información sobre los servicios que se ofrecen como asesor de inversión independiente, así como comisiones, políticas y lineamientos para evitar conflictos de interés, políticas de diversificación y canales de recepción de reclamaciones.
Alpha X Beta Global, Asesor de Inversión Independiente, S.A. de C.V., esta inscrita en el Registro público de Asesores en inversiones, bajo el Folio número 30200-001-(16832)-19/03/2025. La presente inscripción podrá ser
consultada a partir de la fecha del presente oficio en la página de internet www.gob.mx/cnbv.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores («CNBV») supervisa exclusivamente la prestación de servicios de administración de cartera de valores cuando se toman decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros, así como los servicios consistentes en otorgar asesoría de
inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada, por lo que carece de atribuciones para supervisar o regular cualquier otro servicio que proporcionen los Asesores en inversiones, en términos de lo dispuesto por el artículo 24, segundo párrafo de las Disposiciones de Servicios de Inversión.
El Registro público de Asesores en inversiones no implica el apego a las disposiciones aplicables en los servicios prestados, ni la exactitud o veracidad de la información proporcionada, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 24, tercer párrafo de las Disposiciones
de Servicios de Inversión.
SERVICIOS DE INVERSIÓN
Los servicios de inversión asesorados y no asesorados son establecidos según las disposiciones. Los servicios de inversión asesorados son Gestión de Inversiones y Asesoría de Inversiones. Mientras que los servicios no asesorados son la comercialización, promoción y ejecución de operaciones. A continuación, se describen los servicios que Alpha X Beta Global ofrece:
Gestión de Inversión
Es la toma de decisiones de inversión por cuenta de los clientes a través de la administración de cuentas que realice Alpha X Beta Global, según el contrato de intermediación bursátil, fideicomiso, comisión o mandato, donde se pacta el manejo discrecional de dicha cuenta.
Mediante el esquema de portafolios establecidos se realiza de manera discrecional la toma de decisiones de inversión por cuenta del cliente, tomando en consideración el Marco General de Actuación de acuerdo al Perfil de Inversión del cliente, al perfil de los productos y a los objetivos del cliente. Como se estipula en el artículo 6 de las Disposiciones, en todo momento se alinean los objetivos de los clientes respetando la política de diversificación según el perfil de inversión determinado.
Asesoría de Inversión
Es proporcionar recomendaciones o consejos personalizados a un cliente que sugieran la toma de decisiones de inversión sobre uno o más instrumentos financieros. Las recomendaciones pueden ser de manera oral o escrita y puede ser a solicitud del cliente o a iniciativa de Alpha X Beta Global.
Recepción de Instrucciones y Ejecución de Ordenes
Alpha X Beta Global podrá recibir instrucciones de sus clientes y transmitir las órdenes correspondientes a los intermediarios financieros en los cuales el cliente haya otorgado mandato a Alpha X Beta Global sin que existe recomendación personalizada o generalizada. En este caso es responsabilidad del cliente que las decisiones sean de acuerdo a sus objetivos de inversión y que los riesgos sean de su conocimiento, liberando el cliente a Alpha X Beta Global de toda responsabilidad de los resultados que pudieran darse.
PERFILAMIENTO DE CLIENTE
En cumplimiento con el Artículo 4 de las Disposiciones, Alpha X Beta Global realiza un cuestionario de perfilamiento que busca conocer el nivel de tolerancia de riesgo y el objetivo de inversión del cliente. Esta evaluación identifica el perfil idóneo de las cuatro clasificaciones debajo.
Estable
Portafolio con el menor horizonte de inversión que busca limitar minusvalías temporales y lograr rendimientos estables en el tiempo.
Moderado
Portafolio con horizonte de mediano plazo de inversión, que permanece defensivo y busca mayores rendimientos.
Dinámico
Portafolio con horizonte de mediano plazo de inversión, pero que busca más oportunidades para tener altos rendimientos en el tiempo.
Crecimiento
Portafolio con horizonte de inversión de largo plazo que busca capturar altos rendimientos y minimizar volatilidad en el largo plazo
POLÍTICA DE DIVERSIFICACIÓN
La política de diversificación de carteras de Alpha X Beta Global tiene como objetivo establecer criterios de diversificación con relación a los perfiles de inversión del cliente. La política determina los límites máximos a considerar en la toma de decisiones de gestión y asesoría de inversiones.
El comité o persona responsable de análisis de productos financieros de Alpha X Beta Global analiza y autoriza los valores e instrumentos en los cuales podrán invertir los clientes. El análisis es basado en el riesgo, liquidez, volatilidad, objetivo y características específicas de cada valor. Los instrumentos y valores se revisan contra la política de diversificación de cartera y perfilamiento de cliente. Los instrumentos son:
Valores gubernamentales, Préstamos Bancarios, Deuda corporativa, Deuda gubernamental y corporativa internacional, Reporto, Fondos de deuda, Fondos de renta variable, Acciones preferentes, Acciones nacionales e internacionales, Acciones listadas en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC), ETFs nacionales e internacionales, Fibras o REITs, Warrants y Opciones, Swaps, Futuros y Forwards, Certificados bursátiles, Notas estructuradas, Fondos de cobertura, CKD’s, Capital privado.
ATENCIÓN A CLIENTES Y RECLAMACIONES
Para dudas, comentarios o quejas, favor de escribir a: